中国网财经9月17日讯(记者梁冀)今年4月刚刚完成换帅的财富证券麻烦不断。
近日，财富证券因股票质押业务因合规问题被湖南证监局出具警示函。函件显示，财富证券未能在质押股票的待回购期间，持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中券商应“充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新”的规定。
资料显示，这已是财富证券年内第3次被采取行政监管措施。今年3月，财富证券北京一营业部因存在多起同一证券经纪人名下不同客户同日同一IP和MAC地址委托的异常交易，多次触及预警，且营业部未采取有效措施进行调查处理，未对证券经纪人实施有效监控被北京证监局责令限期改正，并报送整改报告。
5月，财富证券又因资管业务违规被湖南证监局责令增加内部合规检查次数。据悉，2016至2017年期间，财富证券定向资产管理业务因存在未及时向个别委托人披露个别季度的资产管理季度报告、定向资产管理业务投资决策制度不健全以及未有效控制资管部门与其他业务部门之间敏感信息的不当流动和使用，未有效避免资管业务与其他业务之间的利益冲突等问题。
值得注意的是，财富证券今年3次被监管点名，分别涉及其信用、经纪和资管3条业务主线。数据显示，财富证券2018年共实现营业收入5.75亿元，其中信用交易业务带来的收入3.66亿元，而经纪和资管业务收入分别为4.75亿和0.82亿元。另外，截至2018年末，财富证券两融业务余额为35.26亿元，质押业务(自有资金口径)余额为5.45亿元。
此外，财富证券还因民间借贷纠纷被一名75岁的老人起诉。中国裁判文书网显示，被告田晖以财富证券吉首人民北路证券营业部负责人的身份，于2017年末、2018年初向王某借款合计30万元用于发放给需要融资的优质客户。2019年1月，王某因被告到期未还款为由提起诉讼，要求田晖还款。法院判决，本案系民间借贷纠纷。田晖因涉嫌合同诈骗罪已被批准逮捕，此案的处理需以田晖的刑事处理结果为依据，因此依法裁定驳回王某的起诉。
中国网财经记者注意到，多项业务违规的财富证券，近几年业绩表现也不如人意。数据显示，2016至2018年，财富证券分别实现营收13.43亿、9.93亿和5.75亿元，同比分别下降46.45%、26.05%和42.12%；净利润3.83亿、1.04亿和-2.33亿元，同比分别下降60.78%、72.83%和324.25%。
值得注意的是，今年4月4日，胡贺波任职财富证券董事长获湖南证监局核准批复，加上刘宛晨任职财富证券总裁已于3月获得湖南证监局无异议函，至此，财富证券新一届高管团队已全部到位。至于频繁被采取监管措施是否意味着公司在合规及内控方面存在缺陷，新董事长上任后是否有措施解决亏损等问题，中国网财经记者多次致电财富证券，但截至发稿，对方电话始终无人接听。
来源: 中国网财经
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